¿Quién inventó el Ciclo de Inteligencia?

Jesús Camacho y Julio Esteban Fabiano.

     El presente artículo es el resultado de una investigación básica que iniciamos a requerimiento de nuestro amigo y colega argentino Julio Esteban Fabiano, por allá en mayo del año 2012. El requerimiento inició con una solicitud de Fabiano. Necesitaba organizar un curso de historia de la inteligencia para sus alumnos en Buenos Aires y quería saber si existía una referencia histórica del origen del ciclo de inteligencia como lo conocemos hoy en día, más antigua que la planteada por Sherman Kent en su libro “La Inteligencia Estratégica” del año 1949.

     Yo le indique a Fabiano que nunca me había preocupado en particular de ese tema, pero que era interesante y con mucho gusto lo iba a apoyar en la búsqueda. Y sin ser profesionales de esa área de la ciencia, un par de analistas de inteligencia se embarcaron en una misión de historia.  

     Previo al inicio de la investigación y con miras a orientar a aquellos interesados en el tema que no conozcan el Ciclo de Inteligencia, procedemos a dar uno de sus aceptados  conceptos por parte de la comunidad de inteligencia internacional y presentar una de sus versiones gráficas. 

   El Ciclo de Inteligencia es un proceso de cinco fases que se emplea para la transformación de información en inteligencia o conocimiento. Las cinco fases del proceso son las siguientes:

1. Dirección y Planificación: Se reciben las tareas asignadas al órgano de inteligencia y se elabora la planificación de lo que debe hacerse para producir la inteligencia. Se establecen las direcciones a seguir y se determina lo que se sabe de la misión asignada y lo que se desconoce para buscarlo. Se establecen las diferentes formas y métodos para obtener la información.
2. Búsqueda o colecta: La información requerida se obtiene por medios abiertos o encubiertos, se elabora el llamado plan de búsqueda y se establecen que medios y métodos van a ser necesarios emplear para buscar o colectar la información. Normalmente en esta fase se evalúan la fuente y la información colectada.
3. Procesamiento: Toda la información recibida que viene normalmente en diferentes tipos de formatos, reportes escritos, fotografías, audios, vídeos, imágenes satelitales, mapas, etc, se llevan a un reporte que pueda ser revisado por los analistas de forma sencilla “traducida”.
4. Análisis y producción: Durante esta fase, se revisa toda la información procesada y se organiza de forma tal que se obtenga el mejor panorama de lo que sabemos y ocurre del objetivo que nos dieron a investigar “armar el rompecabezas”.  Es aquí donde se da respuesta a la interrogante o requerimiento recibido. Se evalúa que es lo que está ocurriendo, que puede ocurrir en un futuro y como afecta la misión de la organización.
5. Difusión: Es la fase final y consiste en entregar un reporte escrito al líder de la organización que solicitó el requerimiento de información sobre los hallazgos obtenidos. Los resultados de la investigación pueden originar nuevos requerimientos del líder de la organización que se transforman en nuevos requerimientos de información y así el ciclo se inicia de nuevo. 

Ciclo de Inteligencia de cinco fases empleado por la CIA

     Existen variantes a este ciclo de inteligencia, algunas organizaciones manejan solo cuatro fases: Dirección, obtención o búsqueda, elaboración y difusión. En la elaboración se hacen las fases de procesamiento y análisis.

        

     Si bien estuvimos de acuerdo desde un comienzo de la investigación que el término Ciclo de Inteligencia no se usó como tal en la antigüedad y menos con la aplicación del  proceso de cinco fases que conocemos hoy en día para producir conocimiento, debíamos ir hasta la antigüedad para conseguir al menos alguna semejanza con el actual ciclo y tratar de detectar las mejores similitudes debidamente escritas y registradas en la historia.

     Fabiano inicialmente propuso como registro histórico escrito más antiguo de la inteligencia, el episodio de los doce espías enviados por Moisés hacia la tierra prometida, registrado en el antiguo Testamento en el libro Números 13:1-14:12, escrito aproximadamente en el 1400 A.C. Donde los requerimientos de información en forma de pregunta que le hizo Moisés a los doce príncipes israelitas fueron las siguientes: ¿Cómo están la tierra y el pueblo que la habitan? ¿Eran fuertes o débiles sus habitantes? ¿Poco o muy numeroso? ¿Era la tierra que habitaban buena o mala? ¿Eran las ciudades fortificadas o abiertas? ¿Era la tierra fértil o infertil? 

Ilustración del momento del retorno de la Misión de los 12 espías ante Moisés

No observamos en este episodio registrado de la historia, algún indicio del ciclo de inteligencia moderno, mas si pudimos observar lo que es un clásico registro de Elementos Esenciales de Información que todo órgano de búsqueda de inteligencia debe llevar adelante como parte del proceso de producción de conocimiento.  

     Para esas fechas había entrado en contacto con la Doctora Rose Mary Sheldon, historiadora y arqueóloga dedicada a la inteligencia. Me había solicitado que le tradujera uno de sus artículos de reciente publicación, en este se trataba la historia del analista de inteligencia “más antiguo registrado de la historia”, con fecha de ocurrencia más antigua aún que el episodio de los doce israelitas enviados por Moisés a la tierra prometida. Es el caso del rey Shamshi-Adad I que vivió en lo que hoy es Siria, antigua Mesopotamia. Este rey de acuerdo a tablillas de barro recuperadas de distintas excavaciones arqueológicas ya analizadas y fechadas para el año 1800 A.C., dejan a Shamshi-Adad I como el agente de inteligencia más antiguo registrado de la historia, incluso más antiguo que los doce espías de Moisés. En las excavaciones de una de las ciudades antiguas llamada Mary, se detectó un centro de inteligencia, donde se recopilaban las tablas de arcilla provenientes de diferentes reinos enemigos para ser traducidas y analizadas por los expertos de Shamshi. 

     De la traducción de las tablillas de arcilla, se ha determinado que Shamshi-Adad I empleaba espías con diferentes propósitos, también empleaba la inteligencia para fines militares, para impedir la traición, la subversión y para garantizar la seguridad interna del reino.

Shamshi-Adad I es el analista de inteligencia registrado más antiguo de la historia

En el caso de Shamshi-Adad I (el artículo completo se puede leer en el Blog El Analista Criminal), no observamos alguna aproximación para la investigación del moderno ciclo de inteligencia.   

     El siguiente paso propuesto por Fabiano fue revisar El Arte de la Guerra de Sun Tzu. Escrito hace unos 500 años A.C., es uno de los libros de obligatoria lectura de casi todas las escuelas militares del mundo. Dedica Sun Tzu el artículo XIII y último de su libro a los agentes secretos. En este indica los diferentes tipos de agentes y las misiones asignadas para que proporcionen a su soberano o comandante, de todas las informaciones que puedan ayudar a derrotar al enemigo. El autor cierra el capítulo con el siguiente comentario: “Por este motivo solamente el soberano sabio y el general que sepan utilizar como agentes a las personas más inteligentes tendrán la certeza de realizar grandes cosas. Las operaciones  secretas son esenciales en la guerra; de ellas depende el ejército para realizar cada uno de sus movimientos”.

     Finaliza Sun Tzu con una máxima de la inteligencia militar: “Un ejército sin agentes secretos es como un hombre sin ojos y sin oídos”. De allí aquella frase típica que se leía en todas las oficinas o unidades de inteligencia: “El oficial de inteligencia son los ojos y oídos del Comandante o de la Unidad”.

   Sun Tzu tampoco nos aportó mayores detalles en nuestra búsqueda del ciclo de inteligencia moderno. 

Sun Tzu del libro el arte de la guerra

     Le hice saber a Fabiano que recordaba un escritor más moderno que había empleado si la palabra Inteligencia expresamente en otro libro clásico del estudio de la guerra. Carl von Clausewitz en su Arte de la Guerra (1832), emplea directamente el término de inteligencia y la define de la siguiente forma: “Por inteligencia entendemos aquí todas las informaciones sobre el enemigo y su país que, en definitiva, constituyen la base de nuestros planes y operaciones”.  Obviamente que ese si era un concepto más cercano al que manejamos todos en la actualidad, sin embargo, el escrito sobre la inteligencia en la guerra de Clausewitz es muy corto y se enfoca más en la actitud y experiencia del oficial de inteligencia que en el propio proceso en sí.       

     Con el Mayor General Carl von Clausewitz, conseguimos un primer concepto de nuestro ciclo de inteligencia. Al menos de la inteligencia moderna o como la conocemos hoy en día y que era lo que estábamos buscando.       

Mayor General Carl von Clausewitz 1792-1831

     Habiéndose agotado la poca bibliografía existente sobre el tema y como habíamos conseguido ya un concepto moderno de inteligencia en el libro de Clausewitz, le propuse a Fabiano seguir una línea de investigación con los alemanes, buscar fuentes humanas que de alguna forma nos pudiesen orientar mejor en la investigación. Clausewitz había estudiado en la Academia Prusiana de la Guerra, que fue disuelta durante la segunda mundial y posiblemente algún historiador alemán nos pudiera indicar si conocía de algún libro de inteligencia redactado en esa academia o de alguna asignatura relacionada con nuestro tema.

     Logramos contactar en esta línea de investigación, al Doctor Wolfang Krieger quien para el momento fungía como Director de la Asociación Internacional de la Historia de la Inteligencia (http://intelligence-history.org/) con sede en Alemania. Le hicimos saber al Doctor Krieger primero de la investigación que estábamos llevando adelante en búsqueda de quien había inventado el ciclo de inteligencia, y en segundo lugar, de la hipótesis de que pensábamos podían existir algunos escritos de la Academia Prusiana de la Guerra, relacionados con el ciclo de inteligencia moderno y sus fases. 

    El Doctor Krieger muy gentilmente nos respondió. De la segunda pregunta nos dijo que no había hecho alguna investigación sobre el tema y que no tenia mayor información al respecto (nos quedó abierta esa línea de investigación con la Academia Prusiana de la Guerra), pero si conocía de un especialista de los Estados Unidos dedicado a la investigación sobre el ciclo de inteligencia. Y nos refirió al Doctor Arthur Hulnick de la Universidad de Boston.

     Contactamos al Doctor Hulnick y este nos comentó que él había estudiado en sus comienzos en la inteligencia  (Hulnick de acuerdo a su currículo se unió a la Agencia Central de Inteligencia de los EUA en 1964) el Ciclo de Inteligencia del libro de Sherman Kent de Inteligencia Estratégica de 1949 (lo que nos hacía cruce con la información original de Fabiano). Nos recomendó contactar a un colega de la Universidad de Mercyhurst, el Doctor Kristan Wheaton que según tenía entendido, estaba llevando adelante una investigación con un grupo de trabajo sobre los orígenes del ciclo de inteligencia. 

     Contactamos al Doctor Kristan Wheaton quien realmente contaba con información completamente nueva para nosotros y con un Ciclo de Inteligencia registrado bibliográficamente, más antiguo que el de Sherman Kent. Nos informó que ya tenía tiempo trabajando con un equipo de estudiantes en esta tarea. Nos indicó que había conseguido un Ciclo de Inteligencia que había sido publicado un año antes (1948) del libro de Sherman Kent. Se trataba de un libro de inteligencia militar bajo el título de “Intelligence is for Commanders”, La inteligencia es para Comandantes, escrito por los Tenientes Coroneles Robert Glass y Phillip Davidson.  En este libro se presentó y se nombró textualmente el término ciclo de inteligencia como lo conocemos modernamente y que observamos en la gráfica a continuación: 

     Se observa claramente el nombre de Ciclo de Inteligencia y las fases que responden o que dan apoyo al cumplimiento de la Misión:

• Dirección del esfuerzo de búsqueda o colecta.
• Búsqueda o colecta de información.
• Procesamiento de la información.
• Uso de la inteligencia.

     El libro La Inteligencia es para Comandantes, era un texto para la enseñanza de las técnicas de la inteligencia militar como se impartía en esos días. El libro trae hojas transparentes (conocidas como papel cebolla en algunos círculos) para que los alumnos levantaran sobre las cartas o mapas a manera de calcos, los puntos críticos, la ubicación de las unidades enemigas, las direcciones de aproximación, etc. Es la versión antigua de lo que se conoce o se explica hoy en día en las escuelas de inteligencia militar como la Preparación de Inteligencia del Campo de Batalla. 

     Podemos observar la portada del libro La Inteligencia es para Comandantes a continuación: 

Portada del libro Intelligence is for Commanders de Glass y Davidson (1948)

     Nos explicaba el Doctor Wheaton que si bien después de una búsqueda intensiva con su grupo de investigadores, el Ciclo de Inteligencia de Glass y Davidson era el más antiguo bibliográficamente registrado que habían conseguido; pero que había tenido la oportunidad de obtener descripciones (no exactas aunque muy parecidas) del ciclo de inteligencia de la década de 1920. Y que seguía en la búsqueda.  Nos decía que todavía tenía la inquietud por saber quien había sido la primera persona u organización que había hecho uso del término de Ciclo de Inteligencia, de sus fases y porque razón. 

 

     Nosotros le explicamos al Doctor Wheaton que coincidíamos con su inquietud y que estábamos pendientes con una línea de investigación que nos parecía interesante por Alemania, dado el uso del término de Inteligencia por parte de Clausewitz ya en el siglo XIX, y de las posibilidades de conseguir mayor información haciéndole seguimiento a los estudios que se impartían en lo que fuera la Academia Prusiana de la Guerra, sobre todo a comienzos del siglo XX. Le pareció al momento una propuesta y línea de investigación interesante. Si obteníamos algún resultado, nos agradecía lo compartiéramos con él. Por supuesto que si fue nuestra respuesta. 

     Obviamente que hasta aquí llegamos con nuestra investigación para apoyar al amigo y colega Julio Esteban Fabiano con su clase de historia del Ciclo de la Inteligencia, para sus alumnos de la Policía de la Provincia de Buenos Aires.

     Algunas reflexiones finales de este corto y sencillo trabajo de investigación que exponemos a continuación: 

• El ciclo de Inteligencia que empleamos hoy en día tiene sus raíces en el mundo militar.
• El ciclo de inteligencia pudo haber nacido a comienzos del siglo XX, coincidiendo con el auge de la revolución industrial y el uso de procesos para las distintas actividades complejas de la época, incluyendo el uso del proceso de la Inteligencia en la guerra.
• El ciclo de inteligencia más antiguo del que tenemos referencia bibliográfica hasta el momento, es el de los Tenientes Coroneles Robert Glass y Phillip Davidson, de su libro La Inteligencia es para Comandantes, publicado en el año 1948.

     Si este artículo despierta el interés en algunos colegas que quieran integrarse a la búsqueda, bienvenidos. Y por favor si consiguen alguna nueva bibliografía o línea de investigación, compártanla con nosotros.

Julio Esteban Fabiano: fabianojulio53@yahoo.com.ar

Jesús Camacho: intelcrim@gmail.com

Kris Wheaton: kwheaton@mercyhurst.edu

Bibliografía:

Central Intelligence Agency, A Consumer’s Guide to Intelligence, Office of Public Affairs, USA, 2001.

Clausewitz Carl, De la Guerra, Editorial Ministerio de la Defensa de España, Madrid, España, 1999.

Glass R., Davidson Phillip, Intelligence is for Commanders, Military Service Publishing Company, USA, 1948.

Sherman Kent, Strategic Intelligence for American World Policy, Princeton Legacy Library, USA, 1949.

Sheldon Rose Mary, La Inteligencia en el mundo antiguo, artículo traducido por Jesús Camacho, 2012.

Law Enforcement Intelligence Unit, Intelligence 2000 revising the basic elements, Joint Publication LEU & IALEIA, USA 2000.

Pruna Salvador, El Arte de la Guerra de Sun Tzu, Editorial Eduven, Venezuela, 1997.     

   

Guia de la OSCE sobre la Actividad Policial Orientada por la Inteligencia

Guía de la OSCE sobre la Actividad Policial Orientada por la Inteligencia

La Organization for Security and Co-operation in Europe (OSCE) elaboró la presente Guía. Es un modelo de gerencia moderno para la actividad policial orientada o guiada por la inteligencia (planificación y gerencia proactiva ante recursos cada vez mas escasos), con miras a enfrentar la delincuencia organizada transnacional y el terrorismo en este complejo Siglo XXI. El presente link (sobre la foto) los lleva al documento completo. 

Está más que interesante.

Bienvenidos comentarios.

El uso de matrices en el análisis de inteligencia.

Técnicas estructuradas para el análisis de inteligencia

Jesús Camacho.

     Como concepto más sencillo de matriz podemos establecer que es una cuadricula con celdas y que es uno de los métodos más empleados para organizar data.

      Las matrices son empleadas en el análisis de inteligencia, con la finalidad de organizar la data de tal forma que permita su comparación con otra data similar.  Es común emplear las matrices en el análisis de inteligencia para:

• Separar por partes los elementos de un problema.
• Categorizar información por tipos.
•  Comparar un tipo de información con otra.
•  Comparar piezas de información de un mismo tipo.
• Exponer correlaciones (patrones) entre la información analizada.
• Las matrices pueden tener forma triangular o rectangular. 
• La matriz triangular se utiliza comúnmente como una matriz de análisis de asociaciones o relaciones. 

     Los arreglos de data en columnas y en filas de una matriz triangular, es similar a las matrices empleadas en los mapas para definir las distancias entre ciudades. Cuando se busca en una matriz de un mapa las distancias entre ciudades como en el ejemplo que presentamos a continuación, se lee la distancia entre la ciudad de Chicago y la ciudad de Rio de Janeiro como de 5.282 millas. La cuadricula o celda donde se cruzan Chicago y Rio de Janeiro (círculo rojo), establece su relación, en este caso de distancia en millas. 

     Las matrices de distancia en los mapas son de tipo triangular, de tal forma que se cruzan las dos entidades una sola vez, ya que, de esa forma se cubren la fila y la columna que conectan a las dos entidades.  

     Otra forma de matriz es la cuadrada, puede mostrar conexiones entre, por ejemplo, personas en el lado izquierdo y negocios en la parte superior pero no puede mostrar las relaciones entre aquellas entidades que están en un mismo lado, esto es una limitante. La matriz cuadrada puede utilizarse para presentar relaciones de conexiones telefónicas entre individuos, colocando a las personas que llaman de un lado de la matriz y las personas que reciben la llamada del otro lado de la matriz, como se presenta en el siguiente gráfico.

Este tipo de matriz permite presentar tanto las llamadas salientes como entrantes, en un caso de análisis de múltiples suscriptores telefónicos.

     La matriz cuadrada también puede emplearse en casos de análisis de flujo de bienes, donde los pagos que se efectúan tanto a los individuos como a las organizaciones criminales que deban presentarse organizadamente, previo a la realización de los diagramas de relaciones. La matriz también permite al analista establecer de forma sencilla la ubicación de cada persona o entidad dentro de una red criminal.

     En el presente artículo enfocaremos el estudio de las matrices en el análisis de inteligencia bajo dos enfoques:

1. El análisis de inteligencia para seguridad nacional.
2. El análisis de inteligencia criminal.

     Para el primer tipo de uso de matrices en análisis de inteligencia, emplearemos un ejercicio clásico de correlación con el empleo de matrices. Para tal efecto, tomaremos de ejemplo un ejercicio práctico del curso de inteligencia de Robert Faulkner, como exponemos a continuación:

Ejercicio:

     Usted está investigando si un grupo de personas que se encuentran en una misión internacional contrajeron ántrax después que comieron en un restaurante A que está ubicado dentro de una base. Es el único restaurante dentro de la base que es atendido por nacionales de terceros países.  Esta es la información que se colectó en relación al caso. Debe colocarla en una matriz para hacer el análisis correspondiente:

• 37 personas tomaron la misma comida en el restaurante A el martes de la semana pasada y ahora tienen ántrax.
• Otras 33 personas también tomaron la misma comida en el restaurante A el martes de la semana pasada y no tienen ántrax. 
• 17 personas que no comieron en el restaurante A el martes de la semana pasada y contrajeron ántrax.
• Otras 13 personas que no comieron en el restaurante A el martes de la semana pasada y no tienen ántrax.

Matriz para análisis del caso:

     La pregunta que nos hacemos como analistas es: ¿Existe una correlación entre el restaurante A y el ántrax?

     Una nota en este caso tiene que ver con una pregunta que se les hizo a unas enfermeras a las que se les aplicó este mismo ejercicio y 85% de ellas respondieron que si había una correlación entre el restaurante A y el ántrax. Y concluyeron así, ya que razonaron que la mayor cantidad de personas con ántrax habían comido en el restaurante A (37 personas). 

     Para convencerlas de su erróneo análisis, se convirtió la data en porcentajes para hacerles la explicación por correlación:

     Se observa que sin importar si comieron o no en el restaurante A, el chance de tener ántrax está por encima del 50%.

     De allí se concluye que las enfermeras se equivocaron en su análisis.

     No existe una correlación entre haber comido en el restaurante A y haber contraído el ántrax.  

¿Por qué se equivocaron las enfermeras?

     Ellas asumieron que motivado a que la mayor cantidad de casos de contagios por ántrax habían comido en el restaurante A, era suficiente para hacer llegar a esa conclusión. Pero lo cierto es que el porcentaje mayor de los contagiados por ántrax (57% de las personas) no habían comido en el restaurante A como se observa a continuación:

     Para el segundo tipo de uso de matrices en análisis de inteligencia, nos enfocaremos en el análisis de inteligencia criminal. En los casos de investigación en contra de la delincuencia organizada o incluso en casos de investigación contra el terrorismo, las matrices de asociación pasan a ser una herramienta de trabajo fundamental para la organización de los grandes volúmenes de información que los analistas reciben. En las matrices se pasan a establecer los diferentes tipos de relaciones existentes entre las diferentes entidades u objetivos bajo investigación.

Para elaborar una matriz de asociación criminal se deben seguir los siguientes pasos:

Paso # 1:

• Los individuos se colocan en orden alfabético.
• Las organizaciones o empresas se colocan después de los individuos y también en orden alfabético.
• Cuando se analizan placas de vehículos, direcciones de lugares, deben colocarse en orden alfanumérico y después de las organizaciones.

Podemos observar el arreglo de una matriz asociación criminal en el siguiente ejemplo:

Paso # 2: 

     Se procede a codificar las diferentes relaciones existentes dentro del grupo bajo investigación en la matriz. Los códigos de asociación son empleados para indicarla la base o la naturaleza de las relaciones entre las entidades dentro de la matriz. Los códigos aceptados comúnmente como un estándar universal se presentan a continuación:

     A continuación, presentamos un ejemplo sencillo de asociación de entidades criminales en una matriz, tomado del Manual para Analistas de Inteligencia de la ONU, siguiendo el estándar de codificación universalmente aceptado.

Relaciones entre las entidades:

• Cornell y Ernel tienen una relación criminal confirmada.
• Cornell y Lachlan tienen una relación confirmada.
• Alwin y Wilford tienen una relación no confirmada o se sospecha que la tienen.
• Erle y Wilford tienen una relación no confirmada o se sospecha que la tienen.
• Alwin tiene una relación no confirmada con la empresa Neron Bar.
• Cornell es una persona clave o importante dentro de la empresa Cheche Disco.
• Erle es una persona clave o importante dentro de la empresa Cheche Disco.
• Wilford tiene una relación no confirmada con la empresa Neron Bar.
• Erle es una persona clave o importante dentro de la empresa Stellas Spa.
• Wilford es una persona clave o importante dentro de la empresa Cheche Disco.

     Procedemos a aplicar la técnica de elaboración de matrices de asociación explicadas previamente y queda la matriz del caso de la siguiente forma: 

Paso # 3: 

     Se procede a continuación a sumar las relaciones que tiene cada entidad, buscando identificar a esta altura de la investigación, la entidad que cuenta con el mayor número de contactos o relaciones.

Un analista bien entrenado puede descubrir rápidamente de una matriz similar:

• La estructura parcial de la organización criminal al momento de la investigación.
• El tamaño de los grupos.
• La red y el flujo de comunicaciones, bienes, dinero, etc.
• Identificar los objetivos más lucrativos al momento de la investigación para efectos de vigilancias, seguimientos, interceptaciones telefónicas, etc.

     La matriz de asociación criminal es una poderosa herramienta de análisis estructurado que permite a los analistas de inteligencia, organizar grandes cantidades de información proveniente de diversas fuentes.

     Si bien en el presente trabajo no vamos a tratar otras herramientas de análisis, presentamos la representación gráfica del caso que se estaba analizando que es uno de los resultados de una matriz de asociación criminal. La elaboración y uso de los diagramas de relaciones criminales, será un tema para otro artículo.   

Bibliografía:

Morris J., Crime Analysis Charting. The Palmer Press, Loomis, California USA, 1993.

Morris J., The criminal intelligence file. The Palmer Press. Loomis. California USA, 1992.

Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito, Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus protocolos. Editorial Naciones Unidas, Nueva York 2004.

Paul A., M. Peterson. Criminal Intelligence Analysis. Palmer Entreprises, Loomis, California, USA, 1990.

Peterson M., B. Morehouse, Intelligence 2000. Revising the basic elements, Law Enforcement Intelligence Unit. Lawrenceville USA, 2002.

Peterson M., Applications in Criminal Analysis. Praeger Publishers, Westport, Connecticut USA, 1998.

United Nations Office of Drug and Crime, Criminal Intelligence a Manual for Analysts. United Nations Publishing. New York, 2011.

Detectando Patrones Criminales Mediante el Análisis de Umbral.

Como Detectar Patrones Criminales con el Análisis de Umbral

Por Jesús Camacho.

     De acuerdo a Christopher Bruce, un analista criminal puede detectar la posibilidad de un patrón criminal basado en uno de los tres siguientes factores:

1.   Por las coincidencias en los Modus Operandi, detectados mediante la revisión minuciosa de los reportes o actas policiales y sus narrativas.

2.      Por la proximidad geográfica de la actividad criminal, detectada mediante el “mapeo criminal”.

3.      Por volumen excepcional, mediante un tipo de análisis de umbral.

     

     En trabajos anteriores, ya hemos explicado cómo detectar la posibilidad de un patrón criminal mediante las coincidencias de Modus Operandi y por proximidad geográfica; en el presente artículo vamos a explicar el método de detección de patrones criminales, mediante el análisis de umbral.

      Antes de continuar, presentamos el concepto de Patrón Criminal de la Asociación Internacional de Analistas Criminales (IACA por sus siglas en ingles), como sigue: Es un grupo de dos o más delitos evaluados que son únicos motivado a que coinciden en:

1.  Tipo de delito, conducta de los delincuentes o de las víctimas, la propiedad involucrada, o las localidades de ocurrencias.

2.      No existe relación conocida entre víctimas y delincuentes.

3.      Las coincidencias compartidas de los delitos, los hacen distintos al resto de la actividad criminal que está ocurriendo en el mismo periodo evaluado.

     

     El análisis de umbral describe el proceso mediante el cual el analista identifica potenciales patrones criminales mediante volúmenes excepcionales (Bruce). La teoría detrás del análisis de umbral establece que cuando la actividad criminal en una determinada jurisdicción geográfica alcanza niveles significativamente más altos de lo normal, la causa probable, es por algún tipo de patrón criminal presente.

      Los analistas pueden usar métodos estadísticos para determinar cuándo un delito ha alcanzado “un nivel” significativamente más alto de lo normal; en otras palabras, cuando el delito cruza el umbral de lo que se considera el promedio del volumen excepcional de delitos en una jurisdicción.

     La detección de patrones criminales mediante el análisis de umbral es una metodología de complemento de las ya vistas en artículos anteriores; es una excelente metodología de apoyo cuando se trata de alguna organización policial que cuenta con pocos analistas con grandes volúmenes de trabajo, o en jurisdicciones muy grandes donde los analistas no tienen la oportunidad de revisar y analizar diariamente los reportes o actas policiales.

      La metodología del análisis de umbral, se fundamenta en el uso de la Desviación Estándar, técnica estadística que también hemos usado y conocemos de artículos anteriores.

      El procedimiento para detectar posibles patrones criminales mediante el análisis de umbral es sencillo, el analista calcula el promedio de delitos en una jurisdicción especifica en un determinado periodo de tiempo. Si bien los analistas hacen cálculos en base a cualquier periodo de tiempo, la base de comparación más comúnmente empleada para hacer análisis criminal es la mensual. Pongamos en práctica la metodología de detección de patrones criminales mediante el análisis de umbral, con un ejemplo obtenido de “identificando patrones criminales” del analista Christopher Bruce:

     Supongamos que el analista criminal ha decidido efectuar una detección de posibles patrones criminales en materia de secuestros breves, en la jurisdicción de las distintas comisarías o comandos del cuerpo de policía. Para ello, hace un estudio con base mensual de las seis comisarias del cuerpo:

      Comienza por calcular el promedio mensual del delito de secuestro en los últimos ocho (8) años (es necesario que el cuerpo de policía cuente con un sistema de gerencia o manejo de registros) y la desviación estándar de ese rango de años en estudio. No es un proceso automático, ya que obliga al analista a crear hojas de cálculo por cada mes y por cada delito, para obtener la data para hacer el análisis.  

       Veamos el cuadro de data ejemplo para hacer el análisis de umbral:

     Indicando el promedio de secuestros breves en las 6 comisarías, en los meses de mayo en los últimos 8 años, con la respectiva desviación estándar por el periodo evaluado.  

      El analista procede a comparar el promedio de los meses de mayo de los 8 años anteriores, con los secuestros del mes de mayo del año actual con respecto a la desviación estándar de los 8 años anteriores (aplicando la fórmula de tasa de cambio), para obtener en cuanto está la variación de la desviación estándar de los años anteriores, con respecto a los secuestros del mes de mayo actual.

Aplicando la fórmula:

Siendo:

P1: La cantidad de secuestros en el mes de mayo actual.

P2: El promedio de secuestros en los meses de mayo de los 8 años anteriores.

DE1: La desviación estándar del promedio por comisaria de los secuestros de los meses de mayo de los 8 años anteriores.

La fórmula aplicada la observamos en el primer ejemplo con la Comisaria # 1 como sigue:

      Lo que nos indica es que los secuestros breves en el mes de mayo del 2017 en la Comisaria # 1, están 0,56 por debajo de la Desviación Estándar del promedio de los secuestros de los meses de mayo de los 8 años anteriores.  

     Procedemos a completar los cálculos en el resto de las comisarías, para efectuar el análisis de umbral como sigue:   

     Si recordamos de la teoría de la Desviación Estándar, esta nos indica que, en una distribución normal, el 68% de las variables (en nuestro caso el número de secuestros breves en los meses de mayo) se encuentran dentro de la primera desviación estándar con respecto al promedio; 95% de las variables se encuentran dentro de una segunda desviación estándar; y un 99,7% de las variables se encuentran dentro de una tercera desviación estándar. Aplicando esta teoría a ejemplos de la vida real, el analista puede emplear la siguiente terminología para sus análisis: 

     Aplicando esta terminología fundamentada en la teoría de la desviación estándar en nuestro análisis, podemos observar que los secuestros breves en el mes de mayo del 2017 en las comisarías # 1, 2 y 4, están dentro del rango de una desviación estándar (en ambos sentidos), y son en consecuencia de un volumen no excepcional; o como se indica en la tabla de la metodología, están en un rango que podemos considerar como “normal”.

       Por el lado contrario, las comisarías # 3 y 5, están presentando un volumen excepcionalmente alto en los niveles del delito de secuestro “caliente”, que nos indica la posibilidad de que estamos ante un patrón criminal del delito de secuestro. La comisaria # 6 por su lado, está presentando una baja excepcional en los niveles del delito de secuestro “muy frío”, algún factor debe estar causando ese comportamiento del delito.

     Si bien el alto o excepcional volumen de los niveles del delito de secuestro en las comisarías # 3 y 5, no significa necesariamente que cada delito de secuestro cometido en la jurisdicción pueda ser parte de un patrón criminal, si obliga al analista criminal hacer un alto en sus múltiples actividades diarias y revisar en detalle los reportes de secuestros de los meses de mayo, para verificar si ciertamente se encuentra ante un patrón criminal o simplemente es un alto volumen del delito.  Solo mediante el estudio de las características que definen un patrón criminal, es que el analista podrá elaborar una conclusión confiable.  

     El problema con esta metodología de trabajo, es que le implica al analista hacer cálculos totales mes tras mes, lo que lo hace una labor extenuante en muchos casos, aun contando con un buen sistema de base de datos de los registros de la data criminal del cuerpo de policía. Pero por otra parte y aun con esta desventaja, es una herramienta muy útil en cuerpos de policía donde el volumen de trabajo de los analistas es muy fuerte, y los números de casos muy elevados.   

Bibliografía:

Christopher Bruce, The Crime Analyst Hotspot. Identifying crime patterns.

International Association of Crime Analysts (IACA), Definiciones de Patrón del Crimen para análisis táctico, Comité de Estándares, Métodos y Tecnología (SMT). Libro Blanco 2011-01.

Maria Elizabeth Cristofoli. Manual de Estadística con Excel. Promedio y desviación estándar. Editorial Comicron.

Shawn Hutton, Incident-Based Crime Analysis Manual, Location of ocurrence analysis, Illinois Criminal Justice Authority.

Steven Gottlieb, From first report to final arrest, Modus Operandi, Pattern Detection and Correlation Analysis, Alpha Publishing, California.